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证券公司监督管理条例-证券公司监督管理条例的目的是

2021-07-21 03:51:56股市大盘
我国《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。【答案】A、B、C【答案解析】我国《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定主要有:(1)明确

我国《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。 

我国《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。 

【答案】A、B、C【答案解析】我国《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定主要有:(1)明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度;(2)明确证券公司客户资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理;(3)对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定。

根据《证券公司监督管理条例》,实际控制证券公司超过()以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准。

根据《证券公司监督管理条例》,实际控制证券公司超过()以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准。

正确答案:B 解析:标准答案: B 解析:根据《证券公司监督管理条例》,实际控制证券公司超过5%以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准。

根据《证券公司监督管理条例》,证券公司应当有()名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人

根据《证券公司监督管理条例》,证券公司应当有()名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人

【答案】D【答案解析】本题考查证券业监管的主要内容。《证券公司监督管理条例》规定:证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。所以,答案为D。

对《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述,正确的是()。

对《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述,正确的是()。

【答案】A、B、C【答案解析】D选项应该是“监管机构可以采取一定的方式,对证券公司进行现场检查”。

《证券公司监督管理条例》规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保

《证券公司监督管理条例》规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保

【答案】B、C、D【答案解析】根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务与证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬和提名委员会、审计委员会以及风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应当由独立董事担任。

《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。


《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。

【答案】√【答案解析】我国《证券公司监督管理条例》明确规定证券公司的设立条件与基本程序,对公司大股东、实际控制人的限制性规定;对公司高管人数与从业经历的规定,要求公司业务范围与经营能力相匹配;公司变更重要事项需经监管部门批准;成为公司大股东的批准程序;证券公司合并、分立与退出市场过程中客户权益的保护;证券公司行政许可事项审批期限及登记程序等。

根据《证券公司监督管理条例》,实际控制证券公司超过()以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准

根据《证券公司监督管理条例》,实际控制证券公司超过()以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准

【答案】B【答案解析】根据《证券公司监督管理条例》,实际控制证券公司超过5%以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准。

证券公司监督管理条例的目的是

证券公司监督管理条例的目的是

目的:为了加强对证券公司的监督管理,规范证券公司的行为,防范证券公司的风险,保护客户的合法权益和社会公共利益,促进证券业健康发展。证券交易所的业务范围 主要包括: ①组织管理上市证券; ②提供上市证券集中交易的场所; ③办理证券集中交易的清算交割; ④提供集中交易的上市证券的交易信息; ⑤对证券商进行管理,制定上市证券交易规则(采取自律式证券管理体制的国家); ⑥办理集中证券过户; ⑦证券市场管理部门许可或委托的其他证券业务。

证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法的办法总则


证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法的办法总则

第一条为了规范证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人任职资格监管,提高董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的专业素质,保障证券公司依法合规经营,根据《公司法》、《证券法》、《行政许可法》、《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规的有关规定,制定本办法。第二条证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的任职资格监管适用本办法。本办法所称证券公司高级管理人员(以下简称高管人员),是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高管人员。第三条证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人应当在任职前取得中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准的任职资格。证券公司不得聘任未取得任职资格的人员担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人,不得违反规定授权不具备任职资格的人员实际行使职责。第四条证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件,遵守公司章程和行业规范,恪守诚信,勤勉尽责。第五条中国证监会依法对证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人进行监督管理。证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人的任职资格由中国证监会授权中国证监会派出机构(以下简称派出机构)依法核准。第六条中国证券业协会、证券交易所依法对证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人进行自律管理。